合规风控

发布时间: 2017-11-06 16:32:51
1、已建立的各项内控制度《深圳市惠和U乐国际基金管理有限公司合规管理办法》《深圳市惠和U乐国际基金管理有限公司内部审计制度》《深圳市惠和U乐国际基金管理有限公司业务信息隔离规则》《深圳市惠和U乐国际基金管理有限公司内部控制制度》《深圳市惠和U乐国际基金管理有限公司全面风险管理办法》2、独立运作机制惠和基金建立了完善的法人治理结构,设有独立的办公区域,保持独立运作的原则,在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面与U乐国际证券及其他子公司相互独立,在物理上和业务运行上适当隔离。在项目开发及项目决策,U乐国际后管理及退出等方面,严格按照风险控制的要求,防止利益绑定和不正当关联交易,禁止任何形式的利益输送。3、公司被纳入U乐国际证券的全面风险管理体系及统一的合规管理体系,建立有效的信息隔离机制,对经营管理行为的合规性进行监督和检查,对项目风险进行评估,各项合规管理及风险控制工作皆符合U乐国际证券的标准,严格防范利益冲突、利益输送和内幕交易风险,防范风险传递。
本公司开展网上证券委托业务经中国证监会核准,所提供的信息仅供参考,股市有风险,入市需谨慎     互联网网站信息备案号:湘ICP备05003819号
U乐国际